美国SEC向两名吹哨人发放5400万美元吹哨奖金|FXOpen

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美国证券交易委员会(SEC96日发布公告称,分别支付给两名吹哨人以3900万美元和1500万美元的吹哨奖金,共计5400万美元,因两人为SEC一次重要的执法行动中提供了关键信息。这笔3900万FXOpen美元的奖金为SEC史上数额第二大的奖金。

2012SEC设立吹哨奖金项目以来,SEC已经给57人发放了3.2亿美元的奖金。所有的这些吹哨奖金均出自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金全部来源于SEC在执法行动中的罚款所得。并且,SEC不会将受损投资者的亏损资金用于支付吹哨奖金。

SEC执法行动过程中,吹哨人自愿为SEC提供原始、及时、可信的信息并促使SEC执法行动成功时,吹哨人可获得SEC对违法机构处罚的罚金的10%-30%作为吹哨奖金回报,不过前提是处罚金额在100万美元以上。

为了防止吹哨人遭到报复,SEC会对吹哨人身份进行保密,不会披露吹哨人的相关信息。

另外,美国商品期货交易委员会(CFTC)也设有吹哨奖金项目,同样是为了鼓励一些内部举报人(吹哨人)能为监管者执法行动提供有价值的关键信息,以促成执法行动成功。

此前8月初时,CFTC向多名吹哨人颁发吹哨奖金,共计4500万美元。此前712日,CFTC公告称,奖励一名吹哨人3000万美元的吹哨奖金,当时是CFTC吹哨人项目设立以来最大额度的单人吹哨奖金。


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